auカブコム証券フィデューシャリー・デューティー基本方針

「お客さま本位の業務運営」の宣言

当社は、これまで1999年の創業時に掲げた理念に基づく「すべてのひとに資産形成を。」の“ミッション”に即し、「すべてのひとが、もっと自由で豊かな投資活動ができる」環境構築を目指すとともに「お客さまの投資成績向上を徹底追求」し、業務を運営してまいりました。
従前より貫くこの姿勢をより明確にお客さまにお示しすべく「お客さま本位の業務運営」の方針をあらためてここに宣言いたします。

  • <宣言1>お客さま本位の情報提供およびコンサルティングの実践 お客さまの最善の利益を追求します。
  • <宣言2>お客さまとの利益相反を徹底的に防止する措置を講じます。
  • <宣言3>お客さまにご負担いただくコストについては、公明正大に情報提供をします。
  • <宣言4>金融商品・サービスに係る重要な情報について、お客さまにわかりやすく提供をします。
  • <宣言5>お客さまに合った金融商品・サービスの選択ができるように努めます。
  • <宣言6>「お客さま本位の業務運営」について役職員に対する適切な動機づけの枠組や、適切なガバナンス体制を整備いたします。

auカブコム証券株式会社
代表取締役会長兼社長 二宮 明雄

対応関係表

顧客本位の業務運営に関する原則 auカブコム証券の宣言と取組状況
【原則2】 顧客の最善の利益の追求 <宣言1> お客さま本位の情報提供およびコンサルティングの実践 お客さまの最善の利益を追求します。
【原則3】 利益相反の適切な管理 <宣言2> お客さまとの利益相反を徹底的に防止する措置を講じます。
【原則4】 手数料の明確化 <宣言3> お客さまにご負担いただくコストについては、公明正大に情報提供をします。
【原則5】 重要な情報の分かりやすい提供 <宣言4> 金融商品・サービスに係る重要な情報について、お客さまにわかりやすく提供をします。
【原則6】 顧客にふさわしいサービスの提供 <宣言5> お客さまに合った金融商品・サービスの選択ができるように努めます。
【原則7】 従業員に対する適切な動機づけの枠組み等 <宣言6> 「お客さま本位の業務運営」について役職員に対する適切な動機づけの枠組や、適切なガバナンス体制を整備いたします。

「顧客本位の業務運営に関する原則」の原則2~7に示されている内容と取組方針等との対応関係表

「お客さま本位の業務運営」として取り組んでいる「見える化」 ※2023年7月更新

1.投資信託の販売会社における比較可能な共通KPI

  • 投資信託運用損益別顧客比率(注1)

    投資信託運用損益別顧客比率

    • 注12013年6月28日以降、auカブコム証券で新規買付かつ基準日まで継続保有している投資信託を対象としています。
      運用損益計算の分母は、基準日時点の評価金額です。
  • 実現損益を含む投信運用損益別顧客比

    実現損益を含む投信運用損益別顧客比率

    • 2013年6月28日以降、auカブコム証券で新規買付した投資信託のうち、
      1. 基準日まで継続保有している銘柄、および
      2. 2016年12月末時点に残高がありかつ基準日までに全部売却・償還された銘柄、を対象としています。
      運用損益計算の分母は、基準日時点までの累計買付金額です。

2.投資信託に係る開示

  • 投資信託の販売額上位10銘柄

    投資信託の販売額上位10銘柄

  • 系列運用会社商品販売額比率

    系列運用会社商品販売額比率

  • 投資信託に占める毎月分配型商品の販売額(億円)とそれ以外の比較

    投資信託に占める毎月分配型商品の販売額(億円)とそれ以外の比較

  • 投資信託の残高に占める分配金額割合

    投資信託の残高に占める分配金額割合

  • 投資信託の平均保有期間(年)

    投資信託の平均保有期間(年)

3.企業・開示情報

お客さまからのさらに高い信頼を得られる企業となることを目指し、インターネット証券会社として企業活動における各種情報を開示することで、社会的信頼の向上を図ることに取り組んでいます。

  • 口座数・約定情報等の推移

2022年度にお知らせした「お客さま本位の業務運営」実現に向けた取り組み

2022年 11月18日 11月19日より投資信託の購入時に自動で入金されるサービスを「auマネーコネクト」へ追加!お客さま操作の手間なくスムーズな資金移動を実現!
2022年 7月29日 「auAMレバレッジ NASDAQ100」取扱い開始!
2022年 6月27日 「auカブコム FX」 新たに6通貨ペアの取扱いを開始! ~取扱い通貨ペア数は合計19通貨ペアに拡大~
2022年 4月4日 KDDIとauカブコム証券、au PAY アプリ「ポイント投資」に「プチ株®」追加 1株からの売買が実現
2022年 3月28日 auカブコム証券 X 三菱UFJ銀行「Money Canvas」が初の共同キャンペーン 積立額の最大5%ポイント還元! 同時開催の「クレカ積立・au/UQ mobile特典」の併用で最大10%ポイント還元!
2022年 3月28日 「投資信託 お乗り換えキャンペーン」を実施
2022年 3月22日 「三菱UFJモルガン・スタンレー証券外国株式レポート」の無料提供開始
2022年 3月2日 au/UQ mobile×auカブコム証券 投資信託の積立金額の最大4%をPontaポイントで12ヶ月間還元 ~au PAY カード決済による投資信託の積立と合わせると最大5%還元に~
2022年 1月21日 auカブコム証券 米国株式サービス提供開始 ~サービス開始記念キャンペーン開催~

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