カブドットコム証券では、日々のお客さまのお取引が法令諸規則に抵触する不公正取引のおそれがないか、日々、売買審査をおこなっております。
不公正取引とは、「相場操縦行為」「空売り規制の潜脱行為」「インサイダー取引」「仮名・借名取引」等を言い、金融商品取引法や犯罪による収益の移転防止に関する法律（犯罪収益移転防止法）により禁止されているものです。
売買審査により上記の行為とみなされるおそれのあるお取引をされたお客さまには、投資家（取引主体者）が遵守すべき事項のご案内、お取引内容・お取引の目的・口座登録内容等に関するご質問、お取引行為に関するご注意を差し上げることがございます。これは、市場の公正性・信頼性の確保のため、お取引いただくお客さまに安全で公正なお取引へのご理解を深めていただくとともに金融商品取引業者としての受託責任を果たすためのものです。
お客さまにおかれましては、ご連絡の趣旨をご理解いただき、ご回答へのご協力と類似行為が再発しないように次回以降のお取引ではご留意くださいますようお願いいたします。また、金融商品取引所や証券取引等監視委員会などからの依頼に基づいて売買審査を行うこともあります。売買審査の結果、違法行為や不公正取引とみなされるおそれのあるお取引をされたお客さまには、当社よりご案内やご注意をさせていただいております。
なお、お取引のご案内やご注意によっても当該お取引を改善していただけない場合には、お取引の制限等の措置をさせていただくこともございます。
何卒、趣旨をご理解いただき、ご協力のほど宜しくお願い申し上げます。
＊お取引の際の注意事項として、【売買審査参考事例集】もご覧ください。

当社売買審査基準に基づき、不公正取引とみなされるおそれのあるお取引形態等が見受けられた場合には、その都度ご案内またはご注意を行うことにより、お客さまのご理解促進とともに、市場の公正性・信頼性の確保に努めます。
また、カブドットコム証券では、法令諸規則へのお客さまひとりひとりのご理解促進と同様の趣旨から、市場のより良い発展のために、当社の売買審査における主な取り組みの一部を、以下に「売買審査状況」として月次で開示しております。
売買審査担当者からのコメントでは、直近のお取引傾向を踏まえたうえで注意すべき事象を【売買審査参考事例集】より抜粋いたしております。今後の取引の際に留意すべき事項として、ご参照ください。

 2011年度の主な売買審査件数の推移

 2010年度の主な売買審査件数の推移

 2009年度の主な売買審査件数の推移

 2008年度の主な売買審査件数の推移

2012年1月の売買審査結果のうち、注意喚起を実施した取引形態として特にご注意いただきたい「買上がり（売り崩し）」に関するポイントを【売買審査参考事例集】よりご紹介いたします。

《概要》

《事例》
お客さまは、既に保有しておられた銘柄を株価の下落局面で買い増しされていましたが、出来高が少ない流動性の低い銘柄であったため、発注形態が成行注文と直近価格より高い価格を指定する指値注文を複数回行うことで、株価を高騰させる結果となってしまいました。さらに、調査を行ったところ、買い注文の一部がご自身の売り注文にぶつかる対当取引も成立させており、最終的な出来高への関与率は60%程になっておりました。該当顧客には、再発の場合には取引規制対象にもなりうることを通知する注意喚起を行っております。


《ポイント》
売買審査は、お客さまのご注文が、市場に与えた影響の程度により実施されるものです。
市場が常に投資家の皆さまに公正で平等な投資機会を提供できるよう、受託者である金融商品取引業者は注文監視および注意喚起を行っておりますので、何卒ご理解くださいますようお願い申し上げます。

以上

不公正取引の調査は、金融商品取引所や証券取引等監視委員会といった外部の機関等においても行われております。当社では、一定の基準に該当されたお客さまのお取引内容について、日々ご案内することで、その内容についてご理解いただくとともに、不公正取引の未然防止に努めております。

（2012年2月7日更新）