カブドットコム証券では日々のお客さまのお取引について、相場操縦・作為的相場形成・内部者取引・仮名借名取引等の違法行為や不公正取引のおそれがないか売買審査を行っております。また、金融商品取引所や証券取引等監視委員会などからの依頼に基づいて売買審査を行うこともあります。売買審査の結果、違法行為や不公正取引とみなされるおそれのあるお取引をされたお客さまには、当社よりご案内やご注意をさせていただいております。なお、ご案内やご注意によっても当該お取引を改善していただけないお客さまについては、お取引の制限等の措置をさせていただくことがあります。何卒、趣旨をご理解いただき、ご協力のほど宜しくお願い申し上げます。

当社売買審査基準に基づき、不公正取引とみなされるおそれのあるお取引形態等が見受けられた場合には、その都度ご案内またはご注意を行うことにより、お客さまのご理解促進とともに、金融商品市場の公正性・信頼性の確保に努めます。
また、カブドットコム証券では同様の趣旨に基づき金融商品市場のより良い発展のために、当社の売買審査における主な取り組みの一部を、以下に「売買審査状況」として月次で開示しております。

 2009年度の主な売買審査件数の推移

 2008年度の主な売買審査件数の推移

 2007年度の主な売買審査件数の推移

 2006年度の主な売買審査件数の推移

2010年2月の売買審査において「買上がり」にて注意喚起を掲載させて頂いた事例を紹介いたします。

終値関与とは：
特定の株式等の終値を高く又は安くする事を目的とし、立会終了間際の発注が反復して行われたうえ、直近の値段よりも高い又は安い値段で終値を形成させるような取引。

注意喚起実施事例）
ある銘柄において、立会終了間際に買い注文を複数日に渡って発注し終値を高騰させた事例です。
具体的には、200単元未満で成行買発注した際に1.7％価格が変動。翌営業日も同様の形態の注文を発注し1％の価格変動を引き起こし終値に影響を与える注文形態が継続的に確認されました。対象の注文は、この銘柄の立会終了間際の出来高に対して、売買関与率が30％程度となっている状態でした。該当のお客様には、注意喚起を行っております。（注意喚起は、意図的に株価を上昇させる目的が無くとも実施いたします）
ご注意事項）
終値は経済価値への影響が大きいため（例えば、担保評価とか投資信託の基準価格等）特に売買動向は注視され、終値接近時の取引状況も含めて「株価操作」の対象として監視されています。立会終了間際に発注を行う際には、終値形成に影響を及ぼす発注形態とならない細心の注意が必要です。

「注意喚起」の目的は、お客様が市場に与えた影響が大きかった事をご理解いただき発注方法やお取引形態の改善を促すものです。注意喚起の実施は、お客様の発注方法およびお取引形態が不公正取引の可能性があるという判断によるものであり発注方法、お取引形態の改善依頼とお考えください。
「注意喚起」掲載以降も、同様の形態のお取引を継続された場合、「お取引を制限」させていただく事もございますのであらかじめご了承ください。

お客様におかれましては、ルールの再確認と配慮あるお取引をお願いいたします。


《ポイント》
売買審査は、お客様のご注文が、市場に与えた影響の程度により実施されるものです。
市場が常に投資家の皆さまに公正で平等な投資機会を提供できるよう、受託者である金融商品取引業者は注文監視および注意喚起を行っておりますので、何卒ご理解くださいますようお願い申し上げます。

以上

不公正取引の調査は、金融商品取引所や証券取引等監視委員会といった外部の機関等においても行われております。当社では、一定の基準に該当されたお客さまのお取引内容について、日々ご案内することで、その内容についてご理解いただくとともに、不公正取引の未然防止に努めております。

（2010年3月4日更新）