カブドットコム証券では日々のお客さまのお取引について、相場操縦・作為的相場形成・内部者取引・仮名借名取引等の違法行為や不公正取引のおそれがないか売買審査を行っております。また、金融商品取引所や証券取引等監視委員会などからの依頼に基づいて売買審査を行うこともあります。売買審査の結果、違法行為や不公正取引とみなされるおそれのあるお取引をされたお客さまには、当社よりご案内やご注意をさせていただいております。なお、ご案内やご注意によっても当該お取引を改善していただけないお客さまについては、お取引の制限等の措置をさせていただくことがあります。何卒、趣旨をご理解いただき、ご協力のほど宜しくお願い申し上げます。
当社売買審査基準に基づき、不公正取引とみなされるおそれのあるお取引形態等が見受けられた場合には、その都度ご案内またはご注意を行うことにより、お客さまのご理解促進とともに、金融商品市場の公正性・信頼性の確保に努めます。
また、カブドットコム証券では同様の趣旨に基づき金融商品市場のより良い発展のために、当社の売買審査における主な取り組みの一部を、以下に「売買審査状況」として月次で開示しております。
また、カブドットコム証券では同様の趣旨に基づき金融商品市場のより良い発展のために、当社の売買審査における主な取り組みの一部を、以下に「売買審査状況」として月次で開示しております。
5月の主な売買審査実績 |
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| ■空売り規制 ■買上がり・売り崩し ■終値関与 ■仮装・馴合取引 ■見せ玉 ■高安値形成 ■株価固定 ■市場関与 ■内部者取引 |
| 5月 主な売買審査項目 |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
| 空売り規制 | 1,824(49) | -(-) |
| 買上がり・売り崩し | 349(10) | 7(0) |
| 終値関与 | 1,883(17) | 903(0) |
| 仮装・馴合取引 | 204(6) | 8(0) |
| 見せ玉 | 1,061(3) | 192(0) |
| 高安値形成 | 717(1) | 551(0) |
| 株価固定 | 555(1) | 95(0) |
| 市場関与 | 1,551(17) | 1,861(0) |
| 内部者取引 | 782(0) | 11(0) |
| 月間計 | 8,926(104) | 3,628(0) |
| 注)上表の数値は、当社売買審査基準に基づいて審査を行った件数、( )内は、そのうちご注意等をさせていただいた件数です。 | ||
| 売買審査件数 | 注文件数 |

※kabu.comPTS含む
棒グラフ:売買審査件数
折れ線グラフ:注文件数(単位:千)
折れ線グラフ:注文件数(単位:千)
| 4月 | 5月 | 6月 | |||||
| 取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
||
| 空売り規制 | 2,576(74) | -(-) | 1,824(49) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 買上がり・ 売り崩し |
324(16) | 7(0) | 349(10) | 7(0) | -(-) | -(-) | |
| 終値関与 | 1,945(15) | 904(0) | 1,883(17) | 903(0) | -(-) | -(-) | |
| 仮装・ 馴合取引 |
265(3) | 2(0) | 204(6) | 8(0) | -(-) | -(-) | |
| 見せ玉 | 1,181(1) | 200(0) | 1,061(3) | 192(0) | -(-) | -(-) | |
| 高安値形成 | 909(0) | 539(0) | 717(1) | 551(0) | -(-) | -(-) | |
| 株価固定 | 501(0) | 115(0) | 555(1) | 95(0) | -(-) | -(-) | |
| 市場関与 | 1,702(9) | 1,863(0) | 1,551(17) | 1,861(0) | -(-) | -(-) | |
| 内部者 取引 |
982(0) | 9(0) | 782(0) | 11(0) | -(-) | -(-) | |
| 月間計 | 10,385(118) | 3,639(0) | 8,926(104) | 3,628(0) | -(-) | -(-) | |
| 売買審査 実績グラフ |
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| 売買審査 レポート |
4月 | 5月 | 6月 | ||||
| 注文件数 | 1,664,977 | 1,762,784 | -(-) | ||||
| 審査件数/ 注文件数 |
0.842% | 0.712% | -(-) | ||||
| 7月 | 8月 | 9月 | |||||
| 取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
||
| 空売り規制 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 買上がり・ 売り崩し |
-(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 終値関与 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 仮装・ 馴合取引 |
-(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 見せ玉 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 高安値形成 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 株価固定 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 市場関与 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 内部者 取引 |
-(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 月間計 | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 売買審査 実績グラフ |
|||||||
| 売買審査 レポート |
7月 | 8月 | 9月 | ||||
| 注文件数 | -(-) | -(-) | -(-) | ||||
| 審査件数/ 注文件数 |
-(-) | -(-) | -(-) | ||||
| 注)上表の数値は、当社売買審査基準に基づいて審査を行った件数、( )内は、そのうちご注意等をさせていただいた件数です。(注文件数は、株式(信用含む)、kabu.comPTSの全注文件数です。) ■空売り規制 ■買上がり・売り崩し ■終値関与 ■仮装・馴合取引 ■見せ玉 ■高値形成 ■株価固定 ■市場関与 ■内部者取引 |
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◆2009年5月の売買審査状況について売買審査担当者からのコメント
Q:私が購入を希望している銘柄は日々の出来高が少なく、目標とする数量を購入するためには複数日に渡って買い注文を発注する必要がありそうです。当銘柄は大引け間際に他の市場参加者から売指値注文が発注される事が散見され、私は確実に保有数量を増やすため板情報に新たな売指値が出現する都度、成行注文で買い集めていく予定です。このような取引形態には、何か問題が出てくるのでしょうか。
A:終値関与に抵触する恐れがあります。終値関与とは特定の株式等の終値を高くまたは安くする事を目的とし、立ち会い終了間際の発注が反復して行われたうえ、直近の値段よりも高いまたは安い値段で終値を形成させるような取引を指します。
成行注文は他の注文形態と比較し優先されるため、板状況によっては予想外の価格変動を引き起こしてしまう可能性があります。相場を意識的・人為的に変動させ他人に誤認させる行為を相場操縦と呼びますが、お客様にそのような意図が無くとも結果として終値に関与しかつ、価格を変動させてしまった場合には「審査」の対象となります。また、審査の結果が価格形成および経済価値への影響が大きいと当社が判断した場合「注意喚起」させていただく場合もございます。
「注意喚起」の目的は、お客様が市場に与えた影響が大きかった事をご理解いただき発注方法の改善を促すものです。注意喚起が実施されたという事はお客様の発注方法に不公正取引の可能性があるという事を意味しますので、即時の是正をお願いする事となります。
「注意喚起」掲載以降も、同様の形態のお取引を継続された場合、「お取引を制限」させていただく事もございますのであらかじめご了承ください。
お客様におかれましては、ルールの再確認と配慮あるお取引をお願いいたします。
《ポイント》
売買審査は、お客さまのご注文が、市場に与えた影響の程度により実施されるものです。
市場が常に投資家の皆様に公正で平等な投資機会を提供できるよう、受託者である証券会社は、注文監視および注意喚起等を行っておりますので、何卒ご理解くださいますようお願い申し上げます。
成行注文は他の注文形態と比較し優先されるため、板状況によっては予想外の価格変動を引き起こしてしまう可能性があります。相場を意識的・人為的に変動させ他人に誤認させる行為を相場操縦と呼びますが、お客様にそのような意図が無くとも結果として終値に関与しかつ、価格を変動させてしまった場合には「審査」の対象となります。また、審査の結果が価格形成および経済価値への影響が大きいと当社が判断した場合「注意喚起」させていただく場合もございます。
「注意喚起」の目的は、お客様が市場に与えた影響が大きかった事をご理解いただき発注方法の改善を促すものです。注意喚起が実施されたという事はお客様の発注方法に不公正取引の可能性があるという事を意味しますので、即時の是正をお願いする事となります。
「注意喚起」掲載以降も、同様の形態のお取引を継続された場合、「お取引を制限」させていただく事もございますのであらかじめご了承ください。
お客様におかれましては、ルールの再確認と配慮あるお取引をお願いいたします。
※当社にてお口座開設されているお客さまにおかれましては、株価操作規制について東京証券取引所自主規制法人の制作によるQ&A方式で解り易い学習サービス「こんぷらくん」がございますので、お取引の前に一度留意すべきポイントをご確認ください。(ログイン後、【サポート】-【コミュニティ】-【コミュニティ全般】のeラーニングにてご覧頂けます。)
《ポイント》
売買審査は、お客さまのご注文が、市場に与えた影響の程度により実施されるものです。
市場が常に投資家の皆様に公正で平等な投資機会を提供できるよう、受託者である証券会社は、注文監視および注意喚起等を行っておりますので、何卒ご理解くださいますようお願い申し上げます。
以上
※当社の売買管理体制と不公正取引についてもあわせてご確認ください。
不公正取引の調査は、金融商品取引所や証券取引等監視委員会といった外部の機関等においても行われております。当社では、一定の基準に該当されたお客様のお取引内容について、日々ご案内することで、その内容についてご理解いただくとともに、不公正取引の未然防止に努めております。
(2009年6月9日更新)






































